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3·15投教宣傳：私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例介紹

文章來(lái)源：通和投資發(fā)布時(shí)間：2025-03-14

《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》由中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院于2023年7月3日發(fā)布，自2023年9月1日起施行，這是我國(guó)私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)。條例的出臺(tái)，有利于完善私募基金監(jiān)管制度，將私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)納入法治化、規(guī)范化軌道進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展、防范化解風(fēng)險(xiǎn)具有重要積極意義。下面我們將簡(jiǎn)單介紹《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》部分重點(diǎn)條款。

第八條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者普通合伙人：（一）本條例第九條規(guī)定的情形；（二）因本條例第十四條第一款第三項(xiàng)所列情形被注銷(xiāo)登記，自被注銷(xiāo)登記之日起未逾3年的私募基金管理人，或者為該私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人；（三）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；（四）有嚴(yán)重不良信用記錄尚未修復(fù)。
第九條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表：（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰；（二）最近3年因重大違法違規(guī)行為被金融管理部門(mén)處以行政處罰；（三）對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；（四）所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償或者被納入失信被執(zhí)行人名單；（五）因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨公司以及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員；（六）因違法行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員，自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾5年；（七）擔(dān)任因本條例第十四條第一款第三項(xiàng)所列情形被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表，或者負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員，自該私募基金管理人被注銷(xiāo)登記之日起未逾3年。
第八、第九條設(shè)置了私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高管等的黑名單，出現(xiàn)第八條任一情況的無(wú)法擔(dān)任私募基金管理人、控股股東、實(shí)際控制人或者普通合伙人，出現(xiàn)第九條任一情況的無(wú)法擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表。

第十七條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自行募集資金，不得委托他人募集資金，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
第十八條 私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑔沃凰侥蓟鸬耐顿Y者累計(jì)不得超過(guò)法律規(guī)定的人數(shù)。私募基金管理人不得采取為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多只私募基金等方式，突破法律規(guī)定的人數(shù)限制；不得采取將私募基金份額或者收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓等方式，降低合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。前款所稱(chēng)合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，其認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力匹配不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的私募基金產(chǎn)品。
第二十條 私募基金不得向合格投資者以外的單位和個(gè)人募集或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)徊坏孟驗(yàn)樗舜值耐顿Y者募集或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)徊坏猛ㄟ^(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等大眾傳播媒介，電話、短信、即時(shí)通訊工具、電子郵件、傳單，或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介；不得以虛假、片面、夸大等方式宣傳推介；不得以私募基金托管人名義宣傳推介；不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
第十七到二十條規(guī)范了私募基金的資金募集，私募投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑔沃凰侥纪顿Y基金的投資者累計(jì)不得超過(guò)法律規(guī)定的人數(shù)。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力匹配不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的私募投資基金產(chǎn)品。
第三十五條 本條例所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)投資基金，是指符合下列條件的私募基金：（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外；（二）基金名稱(chēng)包含“創(chuàng)業(yè)投資基金”字樣，或者在公司、合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中包含“從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)”字樣；（三）基金合同體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資策略；（四）不使用杠桿融資，但國(guó)家另有規(guī)定的除外；（五）基金最低存續(xù)期限符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定；（六）國(guó)家規(guī)定的其他條件。
第三十六條 國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金給予政策支持，鼓勵(lì)和引導(dǎo)其投資成長(zhǎng)性、創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)企業(yè)，鼓勵(lì)長(zhǎng)期資金投資于創(chuàng)業(yè)投資基金。國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)組織擬定促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策措施。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)建立健全信息和支持政策共享機(jī)制，加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)督管理政策和發(fā)展政策的協(xié)同配合。登記備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)報(bào)送與創(chuàng)業(yè)投資基金相關(guān)的信息。享受?chē)?guó)家政策支持的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。
第三十七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理：（一）優(yōu)化創(chuàng)業(yè)投資基金營(yíng)商環(huán)境，簡(jiǎn)化登記備案手續(xù)；（二）對(duì)合法募資、合規(guī)投資、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的創(chuàng)業(yè)投資基金在資金募集、投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面實(shí)施差異化監(jiān)督管理，減少檢查頻次；（三）對(duì)主要從事長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資、重大科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)業(yè)投資基金在投資退出等方面提供便利。
第三十八條 登記備案機(jī)構(gòu)在登記備案、事項(xiàng)變更等方面對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施區(qū)別于其他私募基金的差異化自律管理。
第三十五到三十八條是對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金作出特別規(guī)定。國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金給予政策支持，鼓勵(lì)和引導(dǎo)其投資成長(zhǎng)性、創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)企業(yè)。加強(qiáng)監(jiān)督管理政策和發(fā)展政策的協(xié)同配合，明確創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)符合的條件，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施區(qū)別于其他私募投資基金的差異化監(jiān)督管理和自律管理。